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汇交易室

2007-3-2 10:09:36

 

 

（五）结算部 

结算人员在交易员交易后应认真核对每一笔交易并与对方确认，确认后应讲原是记录输入计算机存档。遇有遗漏应及时向对方发出查询并采取有效措施加以解决。结算人员要负责与国内外同业和客户的结算，控制客户的保证金账户情况并定期向经理和客户提供财务报表。

（六）金融部

在客户众多、保证金有大量闲置的前提下，可以利用客户存入的资金进行拆借等各种短期资金融通和投资，以便最大限度地利用资金。

由交易室的组织结构表面来看，各个部门是独立的、互不相干。但由于外汇交易过程是一个内在的相互关联的作业过程，因而交易室的各部门必须互相合作，以期在外汇交易中实现控制风险获取利润的目的。具体说来，就交易室的各部门而言，通常只有咨询部门的人员会直接与客户接触，他们与客户直接进行外户点买卖价格或借贷利率的议定，其价格是由交易部门的外汇交易员所提供的。咨询部门的人根据这个价格，再加上适当的差价利润，与客户进行议价。一旦买卖成交，咨询部门把头寸给予外汇交易员，由交易员来处理这个头寸。而交易部则需要随时注意市场的价格变动，为银行进行投机性或套利性操作。

 

三、交易室的作业流程和管理 

交易室的有效作业，必须建立一整套规章和作业制度，形成合理的交易方式和程序，以有效规范交易员的资金调度或金融工具的操作，防止人为的疏忽或舞弊行为而造成的损失，确保交易商在外汇交易中获取较大的利润。一般地，交易室的作业程序主要包括：交易室的每一个成员授权额度的确定；交易过程的详细记录；交易的清算交割。

 （一）交易室的每一个成员授权额度

所谓的交易员的授权额度，包括交易员可以进行操作的工具或货币确定，每一工具或货币的头寸限额的设定，单笔最大交易金额及累积金额的设定，每一工具或货币在每段期间内（如每日、星期、月）的头寸限额的设定，每位交易员最大损失限额的设定等。

 （二）交易过程的详细记录

所谓交易过程的详细记录，是指交易员必须记录所有的交易资料，这些资料包含有交易单、交易头寸登记簿，交易对手登记簿等。交易员在作每一笔交易后，必须填写一份交易单，并签名确认所填写的交易资料都正确无误的，以示负责。交易完毕后，交易员将填好的交易单随同交易凭证作为确认凭证，呈交割清算部门进行时候的确认，清算的工作。为应各个相关部门及备档留底的需要，交易单通常采复写方式。每一张交易单都编有一个流水号码，以方便以后的查询。

 （三）交易的清算交割

交易室作业程序的另一个重要环节是交易的清算交割。通常，外汇银行会设立一个专门的清算交割部门来负责登录交易室所承做的所有交易，并负责处理资金的汇入汇出及会计帐务的相关工作。清算交割工作主要包括以下内容：首先是，制作交易契约或确认函。交易员将交易单交给交割部门后，清算交割部门制作一份交易契约通知给交易对手。契约上须载明交易日期、买卖汇率、金额、交割日期等。通常契约为多张复写方式，除通知交易对手外，也送交各相关人员的舞弊行为。而当收到交易对手的确认函时，清算交割部门必须核对交易单，若有与交易单上的记载不符合的情况，必须立刻请交易员追查原因或请对方更正确认函。其次是，根据交易单上的交易资料，处理相关的会计业务。通过有效率的会计账务处理，不但可以协助交易员了解其头寸的状况即期风险程度，也可以审视每位交易员是否维持其权限内的头寸。最后是对交易室的初步稽核。由于清算交割部门必须对交易室的所有交易作后台作业处理，可以掌控所有有关交易室的所有有关交易室的第一手资料，因此清算交割部门必须随时查核交易员的授权交易额度、交易对手的信用额度、交易价格等，以确定所有的交易都是在银行所授权的范围之内进行的。

 

 

 

 

 

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