您的位置：首页->外汇->外汇知识

 

汇交易室

2007-3-2 10:09:36

 

 （四）交易室的稽核

交易室的作业经常涉及上百万甚至数亿美元的交易，对于交易商的业务乃至生存和发展都具有重大的影响。因此，除了必要的作业规章、额度、清算交割等方面的规定外，还须建立一套有效率的稽核程序和制度，以严密掌控交易室的人员及其职责，防止交易室发生重大的风险和损失。

交易室的稽核工作，其核心是对交易室的工作的“时效性”的掌控，因为外汇交易的要义和特征是突出的时效性。因此，交易室的稽核作业时间来建立在每一时点的稽核工作要点。

（1）营业时间内的稽核：包括授权交易额度的稽核、交易对手的信用额度稽核、当日各项交易价格的稽核等。

（2）每日营业时间终止时的稽核：包括隔夜头寸、当日损益、当日所有交易单的稽核、交易通讯设备使用情况的稽核。

（3）每星期、每月及每季的稽核：除了日常的察言工作外，稽核人员应每隔一段时期，以不预定时间的检查方式，查核交易室的交易情况，以有效掌握交易室的作业情况，防范和化解交易风险，有效的监督交易室的运作。

 

 

 

 

 

发表留言 会员名称：    密码：匿名 ·注册·忘记密码？ 评论内容：   查看评论

 

【关闭页面】