服務名稱

服務內容

服務標准摘要

資産保管

安全保管托管資産

l 不同托管資産之間嚴格分開；

l 不同托管資産與我行固有資産嚴格分開；

l 嚴格審核資金指令；

l 定期進行財産核對；

l 財産憑證原件入庫妥善保管

賬戶開立

爲托管財産單獨設立賬戶

l 按期開設受托財産托管專戶、委托投資資産托管專戶、清算備付金賬戶；按照層級設置賬戶。

l 按照登記公司的要求，按時開設一個或多個證券賬戶；

l 根據投資需要，開設其他投資相關賬戶；

l 開戶，開戶手續符合托管業務要求和央行、登記公司等的規定；

l 賬戶原件妥善保管；

l 開戶信息及時通知管理人；

l 不將賬戶用于托管以外的用途。

資金調撥

根據受托人指令和，向投資管理人保管協議要求及時足額准確劃撥資金

l 根據書面指令進行資金劃撥

l 檢查指令的合規性、手續的完備性等要素。

l 按時足額准確完成資金劃撥

交易清算

根據委托人指令，及時辦理清算、交割事宜

l 嚴格按指令內容與操作規程執行指令；

l 實時辦理資金收付；

l 每日核對賬戶余額，做到帳帳相符；

l 每日與現金庫存核對，作到帳實相符；

l 建立實時查帳制度，引用銀行網絡及時查檢資金執行結果。

會計核算和

資産估值

負責托管資産的會計核算和估值，審核管理人計算的財産淨值

l 一切財務數據信息交換均通過加密系統傳遞；

l 每日進行帳務核對

l 核對內容不僅限于估值結果、份額淨值，各科目余額、發生額全面核對；

l 按照公允價值對企業年金基金名下資産進行估值，並每日計算淨值增長率。

投資監督

按照規定監督投資管理人的投資運作

l 根據法規和相關合同的約定，對投資氛圍、投資比例、投資限制、投資禁止行爲、財務信息、資産淨值、席位交易量等進行監督；

l 發現違規指令應立即通知管理人，並及時向委托人和監管機構報告；

l 發現違約指令，拒絕執行；

l 對于依照交易程序已經生效的指令，應督促管理人在規定時間內改正；

l 對于難以界定的行爲應聽取委托人的意見；

l 定期進行投資風險評估和績效評價

托管報告

定期向委托人提交托管報告和財務報告

l 托管報告根據我行托管報告標准格式編報；

l 報告應按時提交，並經部門總經理審核簽發；

l 財務報告應與管理人/委托人核對無誤。

檔案保管

按照規定保存企業托管業務活動記錄、帳冊、報表和其他相關資料

l 保存期限15年；

l 專庫存放，專人負責保管；

l 重要資料憑證進行備份；

l 制定檔案管理辦法。