透视两法焦点问题中国证券法制发展的里程碑——评《证券法》修订的背景、历程和意义

2007-3-9 19:07:32

　　资本市场要取得发展，要做大做强，必须依靠法制的规范与保障。我国证券市场十余年的发展充分证明，加强证券市场法制建设、坚持依法治市是市场发展的重要基础和根本保障。《证券法》为资本市场相关主体提供了基本的行为准则，在资本市场法律、法规、规章、规则体系中居于核心地位，对规范资本市场运行发挥着重要作用。基于我国资本市场“新兴加转轨”的特点，包括《证券法》在内的资本市场法律体系有一个逐步完善的过程，并通过法律的完善不断促进市场发展。在目前深入贯彻和落实党中央和国务院提出的大力发展资本市场的战略决策的改革关键时期，《证券法》的修订全面总结了我国资本市场改革发展和现代企业制度建设的实践，在深入分析资本市场运行规律和发展阶段性特点的基础上，按照发展资本市场需要，对有关法律制度作出了与时俱进的调整，对于促进资本市场做大做强、更好地服务于经济发展必将产生深远影响。从这个意义说，《证券法》的修订将成为我国资本市场发展的一个重要转折点。

　　第三，资本市场的一些体制性、制度性问题影响了市场的发展，《证券法》的修订为解决这些问题创造了有利的条件。

　　随着我国资本市场的发展和金融体制改革的不断深化，证券发行、交易和监管中出现了一些新情况和新问题，加强基础性制度建设需要得到法律的确认:一是证券交易品种、交易方式的创新和拓宽，需要在法律上加以规范；二是对投资者特别是中小投资者合法权益的保护需要在法律上做出详细和具体的规定；三是通过立法规范上市公司法人治理，进一步提高上市公司透明度，以及加大有关董事、监事和高级管理人员诚信义务和法律责任，以利于提高上市公司质量；四是通过法律的具体规定，严格规范证券公司的经营行为、股东和高级管理人员的准入资格及他们所负的责任，以利于防范和降低证券公司风险，使证券行业走上健康发展的轨道；五是证券发行、上市、交易、登记结算制度等经过多年实践后，也存在一些不适应市场发展的问题，需要改革和调整并在法律上予以确认。《证券法》的修订认真总结了多年的实践，有针对性地做出制度调整，为促进资本市场发展创造了有利的条件。

　　综上，《证券法》的修订有着深刻的时代背景，建立在资本市场多年的实践基础上，适应了经济发展的客观需要，为解决影响我国资本市场发展的制度性障碍和结构性矛盾创造了条件，标志着我国证券市场基础建设取得了又一重要进展。

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